富國鼎利純債三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金第二個開放期開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告

公告送出日期：2020年1月9日

1.        公告基本信息

2.        日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時間

2.1 封閉期與開放期

本基金以定期開放方式運作，即采取在封閉期內(nèi)封閉運作，封閉期與封閉期之間定期開放的模式。本基金的首個封閉期為自基金合同生效日（含該日）起至基金合同生效日所對應(yīng)的3個月月度對日的前一日。下一個封閉期為首個開放期結(jié)束之日次日（含該日）起至首個開放期結(jié)束之日次日所對應(yīng)的3個月月度對日的前一日，以此類推。如該對應(yīng)日期為非工作日，則順延至下一個工作日，若該日歷月度中不存在對應(yīng)日期的，則順延至下一個工作日。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)，也不上市交易。

本基金自每個封閉期結(jié)束后第一個工作日（含該日）起進(jìn)入開放期，期間可以辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)。本基金每個開放期最長不超過20個工作日。

本基金第二個開放期為2020年1月13日的1個工作日。若由于不可抗力或其他原因?qū)е略ㄩ_放期起始日或開放期內(nèi)無法按時開放申購與贖回等業(yè)務(wù)的，或依據(jù)基金合同需暫停申購或贖回等業(yè)務(wù)的，則開放期相應(yīng)順延，直至滿足開放期的時間要求，具體時間以基金管理人屆時的公告為準(zhǔn)。

如本基金第二個開放期內(nèi)未發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，本基金自2020年1月14日將進(jìn)入第三個封閉期。

本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動人的多個投資者持有的基金份額可達(dá)到或者超過50%，本基金不向個人投資者銷售。

2.2 申購和贖回的開放日及時間

投資者辦理基金份額申購和贖回的開放日為開放期內(nèi)的每個工作日。基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放期及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

在開放期的每個開放日內(nèi)，投資者在基金合同約定的業(yè)務(wù)辦理時間之外提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。但在開放期最后一個開放日，投資者在基金合同約定的業(yè)務(wù)辦理時間之外提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，為無效申請。

3.        申購與贖回的原則

（1）“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；

（2）“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

（3）當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束后不得撤銷；

（4）贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資者認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；

（5）投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)；

（6）辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

4.        日常申購業(yè)務(wù)

4.1申購金額限制

基金管理人規(guī)定，本基金單筆最低申購金額為人民幣1元（含申購費），投資者通過銷售機構(gòu)申購本基金時，除需滿足基金管理人最低申購金額限制外，當(dāng)銷售機構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。

直銷網(wǎng)點單個賬戶首次申購的最低金額為人民幣50,000元（含申購費），追加申購的最低金額為單筆人民幣20,000元（含申購費）；已在直銷網(wǎng)點有該基金認(rèn)購記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。其他銷售網(wǎng)點的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點最低申購金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制。基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金申購的最低金額。

4.2申購費率

投資者申購本基金份額時，需交納申購費用。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

本基金對通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。

養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等，具體包括：

a、全國社會保障基金；

b、可以投資基金的地方社會保障基金；

c、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；

d、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；

e、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；

f、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品；

g、養(yǎng)老目標(biāo)基金；

h、職業(yè)年金計劃。

如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司將在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。

基金申購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。

5.        日常贖回業(yè)務(wù)

5.1贖回份額限制

基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次對本基金的贖回申請不得低于0.01份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）保留的基金份額余額不足0.01份的，在贖回時需一次全部申請贖回。但各銷售機構(gòu)對交易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

5.2贖回費率

（1）贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。投資者認(rèn)（申）購本基金所對應(yīng)的贖回費率隨持有時間遞減。具體如下：

（注：贖回份額持有時間的計算，以該份額自登記機構(gòu)確認(rèn)之日開始計算。`對于由富國鼎利純債債券型發(fā)起式證券投資基金變更為本基金的基金份額，其持 有期將從原份額取得之日起連續(xù)計算。）

（2）投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取。

對持續(xù)持有期少于30日的投資者收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)。

6.        基金銷售機構(gòu)

6.1直銷機構(gòu)

（1）直銷機構(gòu)：富國基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層

法定代表人：裴長江

直銷網(wǎng)點：直銷中心

直銷中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二座27層

傳真：021-20513177

聯(lián)系人：孫迪

客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費）

公司網(wǎng)站：m.ikeima.com

6.2代銷機構(gòu)

太平洋證券股份有限公司、中國人壽保險股份有限公司。

7.        基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

在基金合同生效后的每個開放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個開放日的次日，通過其網(wǎng)站、基金份額銷售機構(gòu)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。敬請投資者留意。

8.        其他需要提示的事項

（1）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。

（2）在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（3）本公告僅對本基金第二個開放期開放申購、贖回有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀2019年7月9日發(fā)布在本公司網(wǎng)站（m.ikeima.com）上的《富國鼎利純債三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）和《富國鼎利純債三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）。

（4）有關(guān)本基金開放申購、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。

（5）投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站m.ikeima.com或撥打富國基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途費）進(jìn)行相關(guān)咨詢。

（6）風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。

特此公告。

富國基金管理有限公司

二〇二〇年一月九日