基金名稱(chēng) | 富國(guó)祥利一年期定期開(kāi)放債券型證券投資基金 | |
基金簡(jiǎn)稱(chēng) | 富國(guó)祥利一年期定期開(kāi)放債券型 | |
基金主代碼 | 000516 | |
基金運(yùn)作方式 | 契約型開(kāi)放式 | |
基金合同生效日 | 2017年8月30日 | |
基金管理人名稱(chēng) | 富國(guó)基金管理有限公司 | |
基金托管人名稱(chēng) | 中國(guó)工商銀行股份有限公司 | |
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng) | 富國(guó)基金管理有限公司 | |
公告依據(jù) | 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及配套法規(guī)、《富國(guó)祥利一年期定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金合同》、《富國(guó)祥利一年期定期開(kāi)放債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》 | |
申購(gòu)起始日 | 2018年8月30日 | |
贖回起始日 | 2018年8月30日 | |
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱(chēng) | 富國(guó)祥利一年期定期開(kāi)放債券型A | 富國(guó)祥利一年期定期開(kāi)放債券型C |
下屬分級(jí)基金的交易代碼 | 000516 | 000517 |
該分級(jí)基金是否開(kāi)放申購(gòu)、贖回 | 是 | 是 |
2.1 封閉期與開(kāi)放期
本基金以定期開(kāi)放的方式運(yùn)作。即基金以封閉期和開(kāi)放期相結(jié)合的方式運(yùn)作?；鸱蓊~的第一個(gè)封閉期為自基金合同生效日（包括基金合同生效日）起一年。后續(xù)每個(gè)封閉期為自開(kāi)放期結(jié)束之日次日（包括該日）起一年。在封閉期內(nèi)本基金采取封閉運(yùn)作模式，期間基金份額總額保持不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)申購(gòu)、贖回本基金。
每一個(gè)封閉期結(jié)束后，本基金即進(jìn)入開(kāi)放期，開(kāi)放期的期限為自封閉期結(jié)束之日后第一個(gè)工作日起（含該日）五至二十個(gè)工作日。
本基金第一個(gè)開(kāi)放期為2018年8月30日至2018年9月12日的10個(gè)工作日。如封閉期結(jié)束之日后第一個(gè)工作日因不可抗力或其他情形致使基金無(wú)法按時(shí)開(kāi)放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開(kāi)放期自不可抗力或其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日開(kāi)始。開(kāi)放期內(nèi)因發(fā)生不可抗力或其他情形而發(fā)生基金暫停申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，開(kāi)放期將按因不可抗力或其他情形而暫停申購(gòu)與贖回的期間相應(yīng)延長(zhǎng)。開(kāi)放期間本基金采取開(kāi)放運(yùn)作模式，投資者可辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)。
如本基金第一個(gè)開(kāi)放期內(nèi)未發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無(wú)法按時(shí)開(kāi)放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，本基金自2018年9月13日將進(jìn)入第二個(gè)封閉期。
2.2 申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
投資者辦理基金份額申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日為開(kāi)放期內(nèi)的每個(gè)工作日，本基金第一個(gè)開(kāi)放期為2018年8月30日至2018年9月12日。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)或者贖回或者轉(zhuǎn)換。投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
（1）“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
（2）“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
（3）當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)；
（4）贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回；
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
基金管理人規(guī)定，本基金單筆最低申購(gòu)金額為人民幣1元（含申購(gòu)費(fèi)），投資者通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金時(shí)，除需滿(mǎn)足基金管理人最低申購(gòu)金額限制外，當(dāng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí)，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)單個(gè)賬戶(hù)首次申購(gòu)的最低金額為人民幣50,000元（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)的最低金額為單筆人民幣20,000元（含申購(gòu)費(fèi)）；已在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)有該基金認(rèn)購(gòu)記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制。其他銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)最低申購(gòu)金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金申購(gòu)的最低金額。
（1）投資者申購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)，需交納申購(gòu)費(fèi)用，費(fèi)率按申購(gòu)金額遞減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。本基金對(duì)通過(guò)直銷(xiāo)中心申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶(hù)與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心申購(gòu)本基金A類(lèi)份額的養(yǎng)老金客戶(hù)申購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
申購(gòu)金額（含申購(gòu)費(fèi)） | 申購(gòu)費(fèi)率 |
100萬(wàn)元以下 | 0.18% |
100萬(wàn)元（含）—500萬(wàn)元 | 0.12% |
500萬(wàn)元（含）以上 | 1000元/筆 |
其他投資者申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額申購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
申購(gòu)金額（含申購(gòu)費(fèi)） | 申購(gòu)費(fèi)率 |
100萬(wàn)元以下 | 0.6% |
100萬(wàn)元（含）—500萬(wàn)元 | 0.4% |
500萬(wàn)元（含）以上 | 1000元/筆 |
（2）C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
因紅利自動(dòng)再投資而產(chǎn)生的基金份額，不收取相應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用。
本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。
基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次對(duì)本基金的贖回申請(qǐng)不得低于0.01份基金份額。基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足0.01份的，在贖回時(shí)需一次全部申請(qǐng)贖回。但各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)交易賬戶(hù)最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（1）贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。投資者認(rèn)（申）購(gòu)本基金所對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率隨持有時(shí)間遞減。具體如下：
持有期限（N） | 贖回費(fèi)率 |
0日＜N＜7日 | 1.5% |
7日≤N≤29日 | 0.10% |
N≥30日 | 0 |
（注：贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算，以該份額自登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)之日開(kāi)始計(jì)算。）
（2）投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)收取。
對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資者收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（1）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：富國(guó)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心二期16-17樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心二期16-17樓
法定代表人：薛愛(ài)東
直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)：直銷(xiāo)中心
直銷(xiāo)中心地址：上海市楊浦區(qū)大連路588號(hào)寶地廣場(chǎng)A座23樓
傳真：021-20513177
聯(lián)系人：孫迪
客戶(hù)服務(wù)統(tǒng)一咨詢(xún)電話(huà)：95105686、4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，免長(zhǎng)途話(huà)費(fèi)）
公司網(wǎng)站：m.ikeima.com
本基金未通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售。
在基金開(kāi)放期期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)網(wǎng)站、基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及其他媒介，披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。敬請(qǐng)投資者留意。
（1）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（2）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（3）本公告僅對(duì)本基金第一個(gè)開(kāi)放期開(kāi)放申購(gòu)、贖回有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2017年8月10日《中國(guó)證券報(bào)》上的《富國(guó)祥利一年期定期開(kāi)放債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招募說(shuō)明書(shū)”）和同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（m.ikeima.com）上的《富國(guó)祥利一年期定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）。
（4）有關(guān)本基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
（5）投資者可以登陸富國(guó)基金管理有限公司網(wǎng)站m.ikeima.com或撥打富國(guó)基金管理有限公司客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)95105686、4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，均免長(zhǎng)途費(fèi)）進(jìn)行相關(guān)咨詢(xún)。
（6）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說(shuō)明書(shū)。
特此公告。
富國(guó)基金管理有限公司
二〇一八年八月二十八日